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证券经营机构管理规范
第1任务: 证券公司的设立及变更、证券公司的组织结构
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任务列表
第1任务: 证券公司的设立及变更、证券公司的组织结构
第2任务: 业务规则与风险控制、客户资产的保护
第3任务: 风险控制指标管理、全面风险管理及流动性风险管理
第4任务: 停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销、破产清算和重整
第5任务: 投资者适当性的基本原则、投资者信息及相关规定
第6任务: 划分风险等级时考虑因素、实施高风险行为时的职责、经营机构禁止性行为及违反适当性管理的监管措施
第7任务: 从事证券业务的专业人员相关要点
第8任务: 证券从业人员执业行为准则
第9任务: 证券经纪业务相关人员(上)
第10任务: 证券经纪业务相关人员(中)
第11任务: 证券经纪业务相关人员(下)