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证券经营机构管理规范

证券公司的管理规范及从业人员的管理制度

价格 ¥ 78.00
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课程介绍

本课程隶属为“微技能 / 证券法律法规必修课全套购买

 

        主要讲述了证券公司的监督管理中的证券公司的设立及变更、证券公司的组织机构、业务规则及风险控制和客户资产的保护;证券公司的风险控制指标管理、全面风险管理、流动性风险管理、停业整顿、托管、接管、行政重组、破产和清算;投资者适当性的基本原则、应了解的投资者信息、投资者的相关规定、划分风险等级时应考虑的因素、投资者实施高风险行为时的职责、经营机构禁止性行为、留痕要求、违反适当性管理的监管措施及从事证券业务的专业人员、证券从业人员执业行为准则、证券经纪业务相关人员的管理制度。

 

讲师介绍

        李勇老师    观韬中茂律师事务所合伙人

        擅长公司重组与改制、公司境内外上市、上市公司重组并购、债券融资、企业常年法律顾问等法律事务。曾为中远海运控股股份有限公司、中国北车股份有限公司、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司、安徽省凤形耐磨材料股份有限公司、长江实业(集团)有限公司、和记黄埔有限公司、启迪桑德环境资源股份有限公司等提供上市、重组、投融资等法律服务。

授课教师

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