法律基本原理是什么?

如何向更专业的法律工作者靠近?

证券从业人员经常遇到的民商事行为、证券发行、证券投资、国有企业、期货交易、反垄断等事宜适用哪些法规?

证券经营机构的管理及业务应注重什么,证券从业人员应该如何规范自身行为?

对于外来的风险点应如何预防、证券市场典型违法违规行为及法律责任又是什么?

 

领带金融学院联合观韬中茂律师事务所合伙人李勇律师共同打造,从法律基本原理及证券市场法律制度出发,梳理证券机构管理规范及业务规范合规要点,帮您梳理证券从业人员行为规范及证券市场典型违法违规行为及风险预防等各类问题。

李勇老师

观韬中茂律师事务所合伙人

擅长公司重组与改制、公司境内外上市、上市公司重组并购、债券融资、企业常年法律顾问等法律事务。曾为中远海运控股股份有限公司、中国北车股份有限公司、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司、安徽省凤形耐磨材料股份有限公司、长江实业(集团)有限公司、和记黄埔有限公司、启迪桑德环境资源股份有限公司等提供上市、重组、投融资等法律服务。

 

 

法律基本原理

 

课时 1 : 法的概念与特征

课时 2 : 法律渊源

课时 3 : 法律关系

课时 4 : 民事法律行为制度购买

 

 

证券市场法律制度

 

第1课: 公司法

第2课: 合伙企业法

第3课: 合同法

第4课: 证券法

第5课: 证券投资基金法

第6课: 企业国有资产法律制度

第7课: 反垄断法概述

第8课: 期货交易管理条例

 

 

证券经营机构管理规范

 

第1课: 证券公司的监督管理

第2课: 风险管理及风险处置

第3课: 投资者适当性管理

第4课: 证券从业人员管理

 

 

证券公司业务规范

 

第1课: 证券经纪业务

第2课: 柜台市场及代销业务

第3课: 其他证券业务

第4课: 交易报告及涉税调查

 

 

证券从业人员行为规范及风险预防

 

试看 课时 1 : 证券从业人员执业行为准则

试看 课时 2 : 证券营销违规行为与案例分析(上)

试看 课时 3 : 证券营销违规行为与案例分析(下)

 

 

证券市场典型违法违规行为及法律责任

 

课时 1 : 擅自发行股票、公司、企业债券

课时 2 : 欺诈发行股票、债券

课时 3 : 违规披露、不披露重要信息

课时 4 : 非法集资类犯罪

课时 5 : 证券二级市场

课时 6 : 内幕交易、泄露内幕信息罪罪名规定

课时 7 : 利用未公开信息交易罪罪名规定

课时 8 : 操纵证券、期货市场罪罪名规定

 

尝鲜价:399元

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领带金融学院(www.ilingdai.com)是一家“线上与线下”相结合的金融教育机构,致力于为金融机构、企事业单位及相关从业人员提供最佳的金融知识解决方案。

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机构合作方包括不限于: