私募基金的监管依据有哪些?

专项检查处罚措施有哪些?

私募基金管理人在专项检查中要承担哪些责任?

在接到检查通知后要做哪些准备?

如何制定自查清单和自查方案?

私募基金自查需要排查哪些内容?

 

领带金融学院联合上海国浩律师事务所基小律团队菁英讲师联合打造,从证监会和基金业协会两个机构检查特点出发,梳理私募基金备案、募集销售、投资运作、信息披露等全流程合规要点,帮您梳理专项检查和自查需要注意的各类问题。

 

概览篇  私募基金专项检查的总体概览

专题一私募基金专项检查及历年检查情况汇总

 

本课程第一部分讲解了私募基金监管依据和监管部门,第二部分讲解了私募基金机构在监管检查后需要承担的责任,第三部门对专项检查和基协的小自查做了对比,最后对历年专项检查情况按照时间线做了梳理。 

 

/课程大纲/

 

1、私募基金的监管机构与监管依据

2、专项检查责任承担解析:大自查 PK 小自查

3、历年私募基金专项检查结果分析

4、历年检查中存在的问题及处罚措施

 

/授课老师/

 

 

邹菁

国浩上海办公室合伙人,获华东政法大学国际法法学硕士和英国曼彻斯特大学国际商法法学硕士。上海律师协会基金专业委员会委员,国浩私募及资产管理研究中心主任。邹菁律师为ALB《亚洲商务律师》2015年度客户首选中国20律师之一,钱伯斯律师榜单推荐的受业界认可的投资基金律师之一。

 

应用篇 证监会和基协的专项检查应对详解

专题一私募基金专项检查实战经验

 

本课程从私募基金专项检查实战中总结经验,讲解了涉及专项检查时间安排、检查方式介绍、检查准备工作、检查常规关注要点、如何制定检查操作方案等内容。

 

/课程大纲/

 

1、专项检查的主要方式和准备要点

2、登记备案、资金募集与销售的关键点

3、适当性管理、投资运作等环节的关注要点购买

4、自查清单及模拟检查实操

 

/授课老师/

 

 

 路银雷

华东政法大学经济法硕士,主要从事私募基金的设立、募集、投资、管理及退出;信托计划、证券公司、基金管理公司及其子公司资产管理业务;企业资产证券化、房地产信托基金(REITs);房地产并购、重组等法律服务业务。

 

专题二私募基金专项检查模拟自查手册

 

本课程讲解了私募机构如何针对专项检查制定一个整体方案,该方案应当从哪些角度设计排查要点,最后在应对监管当局的高管访谈方面给予详细建议和指导。 

 

/课程大纲/

 

1、专项检查整体方案与流程

2、信息披露与报送排查

3、财务排查

4、人员与内控制度排查

5、资金募集排查及模拟高管访谈

 

/授课老师/

 

 

赵琼

华东政法大学经济法学硕士,主要从事私募基金的设立、募集、投资、管理及退出;商业银行理财产品投资、融资租赁等业务。赵琼律师具有融资租赁公司的行业经验,为中民投健康产业融资租赁、诚泰融资租赁、众联融资租赁等多家融资租赁公司提供法律服务。

 

专题三

 2018年私募基金专项检查 

 

本课程着重对2018年的私募基金专项检查情况做了梳理,对比了各地证监局的检查通知和自查要求,梳理了各地私募自查清单,最后对2018年专项检查重点关注类型进行了总结。

 

/课程大纲/

 

1、证监会关于2018年专项检查的工作安排

2、各地证监局检查形式解析

3、各地证监局关于自查及现场检查的安排

4、天津证监局关于自查的具体要求

5、山东、河南、湖北等地证监局对自查的具体要求

6、2018年私募基金专项检查重点关注事项

 

/授课老师/

 

 

 盛璐璟

复旦大学法律硕士,主要从事私募基金的设立、募集、管理、投资及退出;商业银行、信托公司、证券公司及其资管子公司、公募基金管理公司及其资管子公司等金融机构的资产管理业务;企业资产证券化;公司并购、重组等业务。

 

专题四基金业协会对私募基金的监管与检查

 

本课程讲解了基协的私募自律监管体系,介绍了基协自律管理措施,梳理了基协对私募机构和私募从业人员的自律处罚措施,最后将基金业协会自律检查和证监会专项检查做了对比。

 

/课程大纲/

 

1、自律管理与自律规则体系

2、自律管理的纪律处分类型

3、自律管理的纪律处分程序

4、自律处分实况分析

5、基金业协会自律检查 PK 证监会专项检查

 

/授课老师/

 

 

周蕾

中国政法大学法学硕士,并获得德国汉堡大学LLM学位。主要从事私募投资基金的组建与投资、合规管理、资产管理计划的设立与投资、并购重组等领域的法律业务。

 

报名方式

上新价:199元

扫描下方二维码,即可购买